 | |
 |
|
 |
|
Representación de Corredores-Distribuidores
de Valores y Personas Registradas:
La Firma posee una extensa experiencia en la formación,
el registro, el cumplimiento y la representación de compañías
de corretaje bursátil y de sus miembros afiliados. Con el paso de
los años, la firma ha constituido y registrado cientos de registros
NASD para Corredores de Bolsa en todo el país y manejado una multiplicidad
de temas para Personas Registradas, especialmente en las siguientes áreas:
- Audiencias Disciplinarias ante el SEC, NASD y NYSE para Firmas
y sus Representantes Registrados
- Formación de Corredor-Distribuidor Bursátil dentro
del marco legal, Fusiones y Des-Inversiones (Retiro de inversiones a
través de la Venta de Acciones o Subsidiarias, Divisiones y/o
Activos de una Inversión)
- Formación de Actas para Consejeros de Inversión
y su conformidad con los parámetros de la Ley
- Disputas Laborales entre Firmas y sus Representantes Registrados,
incluyendo conflictos de "Notas Perdonables" (Forgivable Notes)
- Arbitrajes ante instituciones reguladoras como NASD, NYSE y
Asociación Nacional de Futuros
|
New York Office
400 Park Avenue, 14th Floor, New York, NY 10022
tel: 212.688.5900
fax: 212.688.6151
| California Office
401 West "A" Street, Suite 2330, San Diego, CA 92101
tel: 619.696.9500
fax: 619.615.5290 |
| | |
